道明光學“描成”姚記撲克，海通證券去年11月曝出的“保薦烏龍事件”一度引發(fā)業(yè)界廣泛關(guān)注。事發(fā)7個月后，監(jiān)管部門日前對這一違規(guī)事項給出了調(diào)查、處罰結(jié)論，海通證券相關(guān)保薦人為自身的“粗心大意”付出了“被出具警示函”的代價。

根據(jù)證監(jiān)會所出具的調(diào)查結(jié)論，海通證券保薦代表人趙慧怡、顧崢在保薦道明光學首發(fā)上市項目中，擅自修改封卷后的招股說明書并提交了內(nèi)容有誤的上市保薦書，這一行為已違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。基于此，證監(jiān)會決定對趙、顧二人出具警示函，同時提醒二人要勤勉盡責、誠實守信，加強業(yè)務(wù)學習，以切實做好推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。

道明光學去年11月22日登陸A股市場，而就在其上市前一日，公司保薦機構(gòu)海通證券所披露的上市保薦書中，竟將保薦主體道明光學“錯寫”成另一家上市公司姚記撲克。不僅如此，該份保薦書中還同時出現(xiàn)了“發(fā)行前市盈率高于發(fā)行后市盈率”的低級錯誤。上述瑕疵一經(jīng)披露，市場一片嘩然，相關(guān)保薦人也因此飽受質(zhì)疑。

資料顯示，趙慧怡2010年12月注冊為保薦人，2009年至今在海通證券上海投資銀行部擔任高級副總裁職務(wù)，除道明光學外，其保薦項目還有金固股份。顧崢的投行保薦資歷較深，2004年便已注冊為保薦人，目前擔任海通證券投資銀行部董事總經(jīng)理。