證監(jiān)會發(fā)布兩項規(guī)定 完善基金管理公司子公司監(jiān)管

證監(jiān)會正式發(fā)布《基金管理公司子公司管理規(guī)定》及《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標管理暫行規(guī)定》。自2016年12月15日起施行。

風險防控上，構建以凈資本為核心的風險控制指標體系，推動行業(yè)建立全面風險管理體系，增加風險抵御能力?！讹L控規(guī)定》采取了逐級達標的過渡期安排，總體給予18個月過渡期，但自規(guī)定頒布實施后12個月、18個月內，各項風險控制指標應分別達到規(guī)定標準的50%和100%以上。

證監(jiān)會就《證券基金經(jīng)營機構合規(guī)管理辦法》公開征求意見

證監(jiān)會起草《證券基金經(jīng)營機構合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。

修訂內容主要涉及以下幾個方面：一是增加合規(guī)經(jīng)營基本原則要求。針對證券基金經(jīng)營機構各項業(yè)務提出共通的合規(guī)基本原則，以增強原則導向，指導各機構規(guī)范經(jīng)營，并為實踐中加強監(jiān)管執(zhí)法提供規(guī)范依據(jù)，形成以合規(guī)管理為主線的監(jiān)管規(guī)則體系。二是明晰全員合規(guī)要求，厘清各方合規(guī)管理責任。明確董事會對公司合規(guī)管理有效性承擔最終責任，高級管理人員負責落實全公司的合規(guī)管理要求，對全公司合規(guī)運營承擔主體責任。三是強化合規(guī)管理組織體系。要求證券基金經(jīng)營機構在各業(yè)務部門、分支機構配備符合條件的合規(guī)管理人員，由合規(guī)負責人考核和管理，并將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系。四是統(tǒng)一合規(guī)負責人的任職條件。在專業(yè)經(jīng)驗和法律素質等方面對其提出較高的要求。五是提升合規(guī)負責人的履職保障。保障合規(guī)負責人的獨立性、權威性、知情權和薪酬保障。六是強化監(jiān)督管理。區(qū)分證券基金經(jīng)營機構、合規(guī)負責人未能有效實施合規(guī)管理行為的情形，強化問責規(guī)定。

證監(jiān)會與公安部聯(lián)合組織打擊證券期貨違法犯罪執(zhí)法培訓班

11月28日至12月2日，證監(jiān)會與公安部聯(lián)合組織了打擊證券期貨違法犯罪執(zhí)法培訓班。這是證券期貨監(jiān)管機關與公安司法機關強化執(zhí)法合作機制，加大執(zhí)法協(xié)作力度的一項工作安排,有利于交流辦案經(jīng)驗，研判違法趨勢，形成打擊各類證券期貨違法犯罪的監(jiān)管執(zhí)法合力。

證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰

證監(jiān)會依法對4宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗內幕交易案，1宗短線交易案，1宗從業(yè)人員違法買賣股票案。

2宗內幕交易案，涉及上市公司亨通光電；1宗短線交易案涉及上市公司鼎泰新材；1宗從業(yè)人員違法買賣股票案涉及華西證券員工。

融資融券可充抵保證金證券折算率調整對市場影響小

今日，上海、深圳證券交易所修訂了《融資融券交易實施細則》，對融資融券可充抵保證金證券折算率進行了調整，將靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負數(shù)的股票折算率下調為0%。調整后，靜態(tài)市盈率超過300倍或公司業(yè)績虧損的股票，將不能折算為融資融券保證金。

經(jīng)初步測算，目前融資融券業(yè)務擔保物中，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負數(shù)的股票占比不高。這些股票不能折算為保證金，對市場影響較小。

融資融券可充抵保證金證券折算率調整不影響現(xiàn)有合約

此次調整采用新老劃斷的方式，不影響現(xiàn)有合約。調整后，對于新規(guī)實施前已開倉的合約，投資者不需要因本次規(guī)則調整導致的保證金不足而了結合約或追加保證金，合約到期時可以按照規(guī)定和合同的約定進行展期。

修改后的新規(guī)于12月12日起正式實施，給予一周時間作為過渡期，投資者可以在新規(guī)實施前做好相應準備?？紤]到可充抵保證金證券的靜態(tài)市盈率隨市場漲跌實時變動，為便于實際操作，減少調整頻率，證券公司于每周最后一個交易日按照靜態(tài)市盈率對相應股票折算率進行調整，于次一交易日適用，并提前通知投資者做好相應準備。各證券公司應當根據(jù)12月9日收市后靜態(tài)市盈率對相應股票折算率進行調整，并于12月12日適用。

證監(jiān)會：正研究減少“暫不受理和審核措施”對非涉案行政許可申請人的影響

近期，證監(jiān)會依法查辦了一批違法違規(guī)案件，對有關違法主體予以立案稽查，其中涉及多家保薦機構、律師事務所。對此，證監(jiān)會依法暫停受理、審核這些涉案證券中介機構出具的行政許可申請文件。有一些行政許可申請人向證監(jiān)會反映，其并未涉嫌違法違規(guī)，因其聘請的證券中介機構涉案而導致其行政許可申請項目受到限制。

目前，證監(jiān)會正在對暫不受理和審核措施施行效果做進一步的分析評估，進一步研究增強該措施的針對性、有效性，更好地發(fā)揮監(jiān)管執(zhí)法措施的作用。在讓涉嫌違法違規(guī)主體對其行為負責的同時，減少其對非涉案行政許可申請人的影響。完善、調整暫不受理和審核措施將涉及我會規(guī)章的修訂完善，待有統(tǒng)一的結論性意見后，證監(jiān)會將按照立法程序要求向社會公開征求意見。

（每日經(jīng)濟新聞根據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)布會內容整理）