每經(jīng)記者｜劉海軍    每經(jīng)編輯｜吳永久    

28日晚，國泰君安證券公告，10月28日，公司召開的第五屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于提請審議公司與關(guān)聯(lián)方共同投資參與設(shè)立上海生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基金的議案》。根據(jù)董事會決議，上海國泰君安創(chuàng)新股權(quán)投資母基金中心（有限合伙）（以下簡稱國泰君安母基金）于2020年10月28日與其他投資方共同簽署了有關(guān)出資協(xié)議。在去年，國泰君安批準(zhǔn)公司全資子公司國泰君安創(chuàng)新投資有限公司及其子公司聯(lián)合上海國際集團(tuán)有限公司等其他8家公司發(fā)起設(shè)立了國泰君安母基金。

擬出資設(shè)立生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基金

國泰君安今晚公告，2020年10月28日，公司召開的第五屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于提請審議公司與關(guān)聯(lián)方共同投資參與設(shè)立上海生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基金的議案》。根據(jù)董事會決議， 國泰君安母基金于2020年10月28日與其他投資方共同簽署了有關(guān)出資協(xié)議。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，上海生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基金是上海實業(yè)（集團(tuán)）有限公司發(fā)起設(shè)立的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)專項基金。該基金通過立足滬港、面向全球、重點投向符合上海生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略方向的關(guān)鍵領(lǐng)域。

該基金的募集規(guī)模為首期70億元， 預(yù)計總規(guī)模90億元人民幣， 基金存續(xù)期8年，其中投資期和退出期均為4年， 經(jīng)全體合伙人同意可各延長1年。基金管理人為上海上實資本管理有限公司。該基金重點聚焦生物醫(yī)藥、創(chuàng)新化藥、醫(yī)療器械、研發(fā)外包及服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈、醫(yī)療健康領(lǐng)域的新興技術(shù)趨勢以及與各有限合伙人有明顯產(chǎn)業(yè)協(xié)同的幾大主要項目領(lǐng)域。

記者了解到，在上海生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基金的出資人中，上實集團(tuán)出資20億元，上海醫(yī)藥（集團(tuán)）有限公司出資15億元，國泰君安母基金出資14億元，占比20%。不過，上海生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基金首期關(guān)閉后，將繼續(xù)針對后續(xù)意向出資人參與基金開展募資， 如后續(xù)募集中上海生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基金的認(rèn)繳規(guī)模達(dá)到90億元，國泰君安母基金在上海生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基金中的認(rèn)繳金額將增加至16億元。

“本次投資參與設(shè)立上海生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基金， 符合國泰君安母基金投資策略，有利于擴(kuò)大公司在股權(quán)投資行業(yè)的影響力和品牌效應(yīng)，促進(jìn)公司股權(quán)投資等有關(guān)業(yè)務(wù)的發(fā)展。”談及本次投資的目的及對公司的影響時，國泰君安證券表示。

今日晚間，國泰君安證券同時發(fā)布了三季報，公司前三季度257.37億元，同比增長24.98%，凈利潤89.52億元，同比增長36.75%。

多家券商設(shè)立母基金

早在2017年，國泰君安證券就提出了要打造買方生態(tài)體系的戰(zhàn)略規(guī)劃，形成買方業(yè)務(wù)和賣方業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展新的戰(zhàn)略布局，以此服務(wù)與支持實體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

在2018年7月29日，國泰君安創(chuàng)新投資在上海舉辦母基金啟動儀式，宣布成立總規(guī)模達(dá)500億元的市場化股權(quán)投資母基金?；鹗灼谀技?00億元，計劃將40%投向內(nèi)部子基金、40%投向外部子基金、20%直接投資。這被視為邁出了券商私募子公司探索市場化母基金的重要一步。

隨后，在去年12月5日，國泰君安公告，公司第五屆董事會第十九次臨時會議批準(zhǔn)公司全資子公司國泰君安創(chuàng)新投資有限公司及其子公司聯(lián)合上海國際集團(tuán)有限公司等其他8家公司發(fā)起設(shè)立了上海國泰君安創(chuàng)新股權(quán)投資母基金中心（有限合伙），也就是國泰君安母基金，認(rèn)繳規(guī)模80.08 億元，其中國泰君安創(chuàng)新投資有限公司及其子公司合計認(rèn)繳40億元， 上海國際集團(tuán)有限公司認(rèn)繳15億元。

談起發(fā)起設(shè)立母基金的初衷，國泰君安當(dāng)時在公告中表示：“一方面，可以匯聚金融資源和產(chǎn)業(yè)資源，深入推進(jìn)產(chǎn)融結(jié)合，更好地落實金融資本在國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中的責(zé)任和使命；另一方面，可以擴(kuò)大公司在股權(quán)投資行業(yè)的影響力和品牌效應(yīng)，吸引更多的優(yōu)質(zhì)項目資源，促進(jìn)公司股權(quán)投資等有關(guān)業(yè)務(wù)的發(fā)展。”

記者了解到，近幾年，為了更好的促進(jìn)金融和產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展，除了國泰君安證券，多家券商如中信證券、中金公司、申萬宏源證券、華泰證券等也紛紛設(shè)立了母基金。典型的如2016年，華泰證券涉足母基金業(yè)務(wù)，設(shè)立了華泰招商（江蘇）資本市場投資母基金（有限合伙）。2018年，國都證券旗下開展私募基金管理業(yè)務(wù)的子公司國都創(chuàng)投業(yè)轉(zhuǎn)型至母基金業(yè)務(wù)，聚合了國都證券自有資金、地方政府資金、國有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)資本等多樣化的資金。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)